一、总体建设要求 1.1技术需求 为保证软件能在一段时间内保持其先进性，并具有发展空间，需要吸取其他行政事业单位的成功经验，采用成熟而先进的技术路线，内控管理系统信创版需要遵循如下的技术要求： （1）系统架构：系统各模块需采用同一技术架构，在统一的底层基础平台上设计，均采用B/S技术架构实现。 （2）系统采用SOA面向服务的架构思想，面向服务的快速业务开发平台。 （3）系统实现跨平台（信创）支持，系统需满足信创环境，并实现跨平台的特性。 1.2环境配置需求 （1）操作系统：中标麒麟、中科方德等操作系统。 （2）中间件：符合J2EE标准的金蝶、东方通、中创、保兰德、华宇等应用服务软件平台。 （3）数据库：采用主流数据库，如：达梦、人大金仓、神通等数据库。 （4）要求对用户端主流操作系统、浏览器，如：360浏览器、奇安信可浏览器等都能够进行较好的兼容。 （5）信创基础软件兼容：系统建设应兼容信创操作系统、应用中间件、数据库等基础软件，支持在信创基础软件上正常运行。应包括不限于中标麒麟、银河麒麟等操作系统，金蝶、东方通、中创、保兰德、华宇等应用中间件，达梦、人大金仓、神通等数据库。 1.3非功能性要求 （1）先进性：系统设计合理、架构科学，具有一定的技术先进性、具有较高的适应性和灵活性。 （2）易用性：在满足业务功能需求的前提下，要适应业务角色特点，做到系统界面简洁、友好，使用简单、实用、人性化。 （3）可靠性：在系统设计和开发过程中，要充分考虑系统当前和将来可能承受的工作量，使系统的处理能力和响应时间能够满足用户对信息处理的需求。在硬件和系统软件正常运行的前提下，系统可以持续高效运行。 （4）可扩展性：在设计上必须具有适应业务变化的能力，如系统用户数量及业务量的增长、增加新的预算单位、增加新的业务、规则或代码的变化、其它业务的变更、业务流程重组等，应尽可能地保证业务变化造成的影响局部化。 （5）可维护性：采用组件化开发和松耦合系统设计。软件能够被简单方便地修改和升级，包含可读性、可修改性、可测试性等。基于工作流和规则库。系统应采用参数化设计，可以根据实际情况对功能进行灵活调整而无需修改程序。 （6）可管理性：每个层次、每个构件都提供标准的管理接口。实现统一的、一致的日志功能。提供实时系统健康检查手段，准确易用的监控、错误定位功能。 （7）安全性：根据系统数据的存放和传输方式的变化，系统建立安全、便捷、高效的数据加密、校验机制，从而保障数据存储和传输的安全、完整、及时。 （8）规范性：系统开发需要贯彻和执行ISO9001和CMMI的质量管理与软件开发规范，遵循行业信息系统相关标准进行统一规划，统筹当前核心业务系统与相关业务系统的关系，制定出合理、可行的实施步骤，按照从易到难的策略、采取先实施核心业务后实施相关业务系统的步伐，分步实施、稳步推进，逐步实现运行、统计、监测、分析一体化管理之目的。 （9）共享性：针对目前管理手段单一、信息不对称等问题，无法有效监控单位的资金使用情况及绩效，通过科学的管理信息系统建设及全面的信息化数据集成应用模式，理清各业务部分及环节的关系，借助网络、中间件等先进技术，实现数据的自动流转、实时数据采集、汇总、查询、分析及信息发布等共享目标。 二、功能需求 1.网上报销系统 网上报销系统提供报销和预算扣减服务，包含网上借款、报销等单据填报与审核（批）、预约现场单据的提验办理等。可根据需要定制审核（审批）流程，灵活进行报销、实现内控规范管理，支持与账务、出纳、网银支付等系统无缝集成连用，实现数据信息的流程化自动传递。规范报销单据的正确填写，保证原始单据数据的正确性。 （1）报销管理：实现经费支出的网上填报、审核、审批、出纳支付、会计记账等操作。 （2）基础资料设置：包括可根据单位实际的报销项设置基础字典；可把单位的报销标准预置于系统；根据报账大厅情况灵活设置预约地点、预约时间、预约额度。 （3）设置单据类型及单据格式：系统涵盖市规资局各类报销业务，提供自定义设置业务单据功能，可根据单位报销业务及培训费、讲师费、差旅费、会议费等各类内部资金业务单据模板（报销单、借款单）定义。且将单据类型与审批流程相结合，灵活设置单据的各种操作权限。 （4）设置审核流：系统提供审核流自定义功能，可根据不同的单据、不同的业务设置不同的审批流程。 （5）审核平台：为审批人提供方便、及时提醒待办事务，一站式处理待办业务。 （6）保证数据安全性：可与预算、出纳、账务等系统联合使用。实现与指标管理进行数据衔接，超支提示；实现与账务核算系统的衔接，自动生成会计凭证。 2.项目管理系统 项目库管理是预算管理的基础，预算项目是预算管理的基本单元，单位的全部预算支出要以预算项目的形式纳入项目库，实行全生命周期管理。 项目管理模块，实现项目的全流程管理。满足项目库从项目储备、项目申报、项目实施、项目终止等各阶段的管理和跟踪，全流程动态记录和反映项目信息变化情况。满足单位常态化储备项目，规范化管理项目，全流程全生命周期跟踪项目情况的要求。 （1）模板设置：项目储备、项目申报可根据项目类型不同设置不同的储备模板和申报模板。 （2）流程设置：不同项目类型的项目储备以及项目申报可设置不同的审核流程。 （3）项目备选：单位根据往年项目情况及相关文件在年中录入下年可能需要做的项目作为申报下一年项目的备选。对于上一年申报没有被采纳的项目，直接淘汰进入备选库为明年项目申报选择。实现项目储备与项目申报衔接，审核通过优先级高的储备项目可直接点击申报进入项目申报环节。 （4）项目申报：实现单位、部门申报当年预算项目时项目信息的录入，包括项目基本信息、立项依据、实施方案、项目支出预算、项目绩效目标等内容。 （5）项目审核：各部门、单位填报的项目可根据设置的审核流程方案报送到相关部门，由相应审核人员进行项目审核，并接收审核的意见。 （6）预算项目导入：支持导入已经确定的预算项目，并按单位内部管理申报口径拆分明细项目，授权予对应的申报部门和申报人。 （7）预算草案导出：完成单位内部预算申报流程后，可生成预算草案导出。 （8）预算下达：可对批复后的预算导入，并按单位内部控制方式和预算执行控制设置分配方案，进行预算下达成生可指标。保障后续的预算执行。 （9）预算调整：支持年中预算追加和新增，支持预算调剂等操作。保证预算调整从源头做起。 （10）执行监控：提供预算执行过程中的采购、合同、资产等业务执行登记；提供项目全生命周期画像，可实时跟踪监控项目的执行情况。 （11）项目执行情况综合查询报表：支持项目基本信息、指标下达情况一览表、采购情况一览表、合同情况一览表、项目总付款情况以及联查跟合同相关的付款、跟合同相关的资产等信息。 3.采购管理系统 建设一个采购监管平台,以计算机为操作平台,以快捷、精准和功能全面为优势,实现采购管理工作的信息化、规范化与标准化管理,实现采购从“计划申报”到“验收支付”的过程监管,实现采购审批业务在线实时审批,解决单位采购管理中存在的现实问题,为采购监督提供可靠的依据。 （1）主体功能包含采购计划、采购申请、采购审批、采购执行、采购信息统计查询等，实现采购线上全过程管理。 （2）采购预算管理：采购计划要和上游数据，项目管理中项目总投资，年度计划金额，每年项目的指标下达金额做强关联，以避免采购金额超过了当年的指标金额，或超过当年的项目年度计划金额。 （3）采购计划管理：数据来源于项目管理三级项目及预算明细，实现采购计划的填报与审批。并支持政府集中采购-采购计划数据的导入。 按照“先预算、后计划、再采购”的工作流程，辅助用户依据采购预算合理安排采购计划，采购计划的审核过程可以作为采购资金的确认过程，审核下达的采购计划可以用来控制采购的需求填制。 （4）采购需求管理：基于采购计划，进行采购需求的申报审批。由主管处室申请，根据单位的政府采购管理制度设置审批流程。基本要素主要有采购计划编号（财政批复的一个编号）必须自动带入，采购小组、采购方式、采购小组、采购方式、组织方式、采购类型、资金来源、履职分类等，不需录入采购物品明细，比如采购物品品牌、型号等，该信息在采购结果进行登记。 （5）采购需求打印模板：采购需求的打印可以自定义多个模版，并且根据金额选择对应的打印模版。 （6）采购过程管理：主要是采购公示、开标、评标、中标成交、公告、承诺函、质疑书、答复书等各种附件的登记和管理，主要是采购全过程相关附件、资料的登记。 （7）采购结果管理：采购结束后，要登记采购的全过程信息和资料，相关信息可从政府采购平台进行导入。 （8）采购验收管理：按照政府采购合同对验收文件进行分类。通过上传相关验收文件，验收小组成员可发起验收流程，由相关的负责人和专家对验收文件和实物进行验收。 （9）采购信息统计查询：实现对采购相关信息的统计查询与分析，包含对采购预算执行情况、采购进度情况、采购详细信息一张表等信息的查询。 4.合同管理系统 加强合同管控，内置合同登记、审批等不相容岗位控制标准，明确和落实合同归口管理部门和管理责任，实现合同登记、审批、打印、变更、归档等全过程不落地线上管理，保证单位经济行为的规范性、准确性、及时性。 （1）合同登记：对项目合同进行登记管理。登记内容包括项目名称、合同名称、合同正文等合同关键要素。 （2）合同变更：当签订的合同发生变化时，通过合同变更管理进行变更处理操作。系统通过合同变更单形式实现合同信息的变更。 （3）合同收付款：编制人编制一张收付款单据，送审至财务角色。当单据终审后财务能自动生成收付款凭证并支持联查凭证。 （4）支持合同到期提醒，针对合同执行到期和阶段付款到期对合同负责人进行提醒。 （5）合同验收：合同经办人通过合同箱对合同进行验收，录入“验收情况及结论”等信息，上传验收文档，保存后，合同单状态更新为已验收状态。 （6）合同查询：可根据合同包含的关键要素条件对合同进行查询。 （7）合同管理需与相关功能模块无缝连接，合同与预算、采购、付款关联，将合同管理与采购管理、支出管理相结合，实现数据的互联互通。 5.预算编报系统 预算编制系统是为行政事业单位根据单位的发展目标和计划编制年度财务收支计划的模块，根据预算管理一体化规范要求，预算编制是项目库管理中的重要一环，预算编制系统要满足单位内部各职能部门、各业务经办部门根据各自年度的工作任务和发展计划对各种来源的资金进行预算申报，实现了预算编制的流程规范化、编制常态化、业务一体化、项目绩效管理的要求。 （1）模板设置：根据预算申报类型的不同，可设置不同的申报模板。 （2）流程设置：不同业务类型的预算申报可设置不同的审核流程。 （3）任务管理：根据预算编制程序，对一上一下或二上二下的内容采用任务方式管理，不同的任务环节可启用或结束不同的申报内容。 （4）收支预算：支持收支两本预算的申报，通过采集基本数字表，与定额标准自动生成测算数据。 （5）绩效管理：提供单位绩效指标库维护，在项目预算申报同时申报绩效指标，强化绩效管理。支持项目总绩效及年度绩效指标的申报。 （6）分年度预算：支持分年度预算申报，体现跨年项目预算的持续性。 （7）预算项目导入：支持导入已经确定的预算项目，并按单位内部管理申报口径拆分明细项目，授权予对应的申报部门和申报人。 （8）预算草案导出：完成单位内部预算申报流程后，可生成预算草案导出。 （9）预算下达：可对批复后的预算导入，并按单位内部控制方式和预算执行控制设置分配方案，进行预算下达成生可指标。保障后续的预算执行。 三、其它要求 3.1部署要求 （1）支持集中式部署模式。 （2）支持虚拟化服务器部署和负载均衡。 3.2性能要求 在提供网络带宽不小于1Mb/s每节点情况下，按各项业务具体要求，采取相应措施，保证业务流程的畅通、系统运行速度、分析处理及更新速度。对系统性能要求如下： （1）保证系统平稳运行，在单位实际用户数约4500人，同时在线预估为3000人，按照惯例10%计算并发量为300人的情况下，不会宕机。 （2）系统要能满足财务实时数据的大集中管理，确保系统性能稳定，以及提取数据的效率。 （3）响应时间应是即时（≤3秒）的，高峰期最大响应时间应小于10秒； （4）事务处理查询平均3秒，最长6秒； （5）普通应用查询平均5秒，最长8秒； （6）统计分析类查询平均8秒，最长10秒； （7）服务器CPU平均负荷率≤60%。 3.2安全需求 安全需求主要包括，应用系统安全性、网络安全、数据安全三个方面。 （1）应用系统安全：需要实现创建用户与授权分离、数据传输必须加密、系统使用登录采用密码和时效控制、应用系统的功能和数据范围实现不同岗位人员不同功能和数据范围安全控制机制。 （2）网络安全：利用现有网络安全机制，不同网段访问控制、利用防火墙、防攻击软件等安全措施。 （3）数据安全：主要体现在安装数据库的服务器的安全，服务器操作系统密码定期修改变换、数据库访问密码分不同人员管理；应用系统产生的关键数据信息必须加密处理（如：用户登录密码）。采用硬件服务器管理人员与应用系统管理人员分离管理原则。 | 
